科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)130除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗0万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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