直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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