在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害行人关(guān)联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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