科创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好家(jiā)公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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