零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册(cè贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用)制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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