直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗江证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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