近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(75寸电视长宽是多少dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律(lǜ)调查的(de)大行(xíng)。今年(nián)以(yǐ)来，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具(jù)，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动75寸电视长宽是多少开展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执(zhí)行不严(yán)或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行(xíng)已(yǐ)被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在(zài)日常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价(jià)严重偏(piān)离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市(shì)场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自律调(diào)查的还有光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案(àn)件立(lì)案调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人(rén)和(75寸电视长宽是多少hé)信(xìn)用增(zēng)进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务融(róng)资工具(jù)，影(yǐng)响了(le)市场正(zhèng)常秩序(xù)；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别债务(wù)融资工(gōng)具(jù)挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固(gù)树(shù)立市场责(zé)任(rèn)意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自(zì)觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报(bào)》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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