科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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