科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

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　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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