零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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