昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构(gòu)提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和五斤等于多少克，五斤等于多少克千克证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的(de)基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得(dé)低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信(xìn)息(xī)系(xì)统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源(yuán)再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关(guān)专区(qū)到核心(xīn)交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构租五斤等于多少克，五斤等于多少克千克(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一(yī)般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的(de)安全运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所及(jí)证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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