直播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　<secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片img alt="券商(shāng)员工抖音当(dāng)“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资(secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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