近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会(huì)对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融(róng)企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融(róng)资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度(d天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝ù)不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效评(píng)估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商协(xié)会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披(pī)露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调(diào)查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和(hé)自(zì)律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影响了(le)市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他(tā)投资(zī)人的(de)正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原(yuán)则，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一(yī)定不(bù)良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自(zì)觉维护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作(zuò)为债券市场的(de)“看(kàn)门人(rén)”，对(duì)于(yú)商业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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