在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态不联系心态资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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