金(jīn)融(róng)界5月5日(rì)消息(xī) 央(yāng)行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合(hé)作(zuò)。北向互(hù)换(huàn)通下的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本(běn)金(jīn)净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融(róng)衍生(shēng)品市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港金融(ró丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色ng)管理局(jú)（以下简称香港金管局）发(fā)布(bù)联合(hé)公告(gào)，同意(yì)中国(guó)外(wài)汇(huì)交易(yì)中心（全国(guó)银行间(jiān)同(tóng)业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结(jié)算公司）开(kāi)展香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基础设施互联互(hù)通参(cān)与内(nèi)地银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来(lái)，“互换(huàn)通(tōng)”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推(tuī)出(chū)，现就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一(yī)）交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报(bào)价、交易(yì)及(jí)结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会(huì)员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外投资(zī)者(zhě)为符合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互(hù)换通丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色(tōng)”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需(xū)同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中央(yāng)对手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清(qīng)算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司针对双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公(gōng)司之(zhī)间净(jìng)头寸(cùn)对(duì)应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原(yuán)则和具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关(guān)事宜的(de)谅解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机(jī)构在债券及(jí)衍生品市场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作安排和联络(luò)协(xié)商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和(hé)公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下的(de)各(gè)项职责，组织市场各方(fāng)有序(xù)开(kāi)展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部(bù)控制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服务(wù)，切实维护投资者合法权益(yì)。投资(zī)者应(yīng)当充分了解两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践操作的差异(yì)，评估和(hé)控(kòng)制风(fēng)险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与做准备。

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