在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理康师傅是哪国的牌子？人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yu康师傅是哪国的牌子？án)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，康师傅是哪国的牌子？雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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