金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北向互(hù)换通下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和(hé)香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行(xíng)开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和(hé)地(dì)区(qū)的境外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地基础设(shè)施(shī)互(hù)联(lián)互(hù)通参(cān)与内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合(hé)公(gōng)告发(fā)布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北(běi)向互(hù)换通”的(de)顺利(lì)推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易(yì)及(jí)结算币种(zhǒng)为(wèi)人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即互换通报价商）需(xū)与外汇(huì)交(jiāo)易中心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为(wèi)上(shàng)海(hǎi)清算所利率互换集中清算业务的清算会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行(xíng)要求并完成(chéng)内(nèi)地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入备案的(de)境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需(xū)同时申(shēn)请成为场外结算(suàn)公司的清(qīng)算(suàn)会员或(huò)该(gāi)类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中心与人民银(yín)行认可的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公(gōng)司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全部境(jìng)外(wài)投(tóu)资者(zhě)通过(guò)“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会(huì)和(hé)香港金(jīn)管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨(ku勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善à)境监管合(hé)作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关(guān)事(shì)宜的(de)谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品市场方面的监(jiān)管合(hé)作安(ān)排(pái)和联(lián)络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服(fú)务，切实(shí)维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业务规(guī)则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公司(sī)为参与做准备。

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