在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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