昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起(qǐ)草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升行业(yè)信息基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务(wù)活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证券期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以(yǐ)连接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的(de)监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证(zhèng)监(jiān当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍)会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告义务的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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