金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换(huàn)通(tōng)下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高(gāo)水平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行(xíng)（以下简称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称(chēng)香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场(chǎng)清(qīng)算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施(shī)互联互通参与内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自(z邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗ì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协(xié)议，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清算会员(yuán)或(huò)该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的(de)境外投(tóu)资者(zhě)为(wèi)符合人民(mín)银(yín)行要求并完成内(nèi)地银行间债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成(chéng)为(wèi)场(chǎng)外结算公司的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民(mín)银行认可的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互(hù)联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司(sī)建立中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外投资者(zhě)提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和(hé)具体安排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相(xiāng)关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管(guǎn)合作安(ān)排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当依(yī)法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责(zé)，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范和控制(z邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗hì)风险，做好投资者(zhě)教育和(hé)服(fú)务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地市(shì)场法(fǎ)律法规、业务规则和(hé)实践操作的差异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步(bù)做好准(zhǔn)备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互换通(tōng)”的(de)投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公(gōng)司为参与做准备(b邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗èi)。

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