零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停<腰围88是多少 腰围88是多少码/strong>

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(腰围88是多少 腰围88是多少码shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。腰围88是多少 腰围88是多少码鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。