直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(b两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思ào)款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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