零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(y大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看ǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至(zh大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看ì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年(ni大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看án)前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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