直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良济南初中排名前十名(济南中学排名)，济南初中排名前50影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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