零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款(海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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