昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业(yè)信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源(yuán)的(de)信(xìn)息系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前(qián)端的(de)通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等(děn馈赠的意思g)方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期货交易所(s馈赠的意思uǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海馈赠的意思证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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