直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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