在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投已婚女性英文称呼，女性英文称呼(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能已婚女性英文称呼，女性英文称呼影响投资(zī)者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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