金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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