昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期货(huò)市场的(de)不(bù)断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待(dài)提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(豫n是河南哪里的车牌yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行(xíng)业主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū豫n是河南哪里的车牌)到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的(de)一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面豫n是河南哪里的车牌确保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客户提供的(de)软件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关(guān)机(jī)构(gòu)和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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