为了让自己(jǐ)的限售股解(jiě)禁后能获(huò)得好的(de)回报，上市公司董事长雇(gù)人拉(lā)抬自家(jiā)的股票价格，然后(hòu)高位出货。

　　最近，中国证(zhèng)监(jiān)会网站披露了一则(zé)行政(zhèng)处罚决定书(shū)，引发(fā)市场关注。时为新美星董事长何德平和其(qí)配偶黄(huáng)秀芳提(tí)供资金，委托蒋维(wéi)对新美星进行“市(shì)值管理”，维持、抬高公(gōng)司股价，以便(biàn)后续自己减持(chí)获利。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传武合谋，控制(zhì)35个证券账户，利用资金优(yōu)势、持(chí)股优势，连(lián)续集中(zhōng)交易新美星，影响(xiǎng)公司股价，合计盈利(lì)4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵(zòng)证券市(shì)场(chǎng)行为(wèi)，罚没合(hé)计9567.12万(wàn)元；还(hái)对何德平信息(xī)披露违法违规，给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟是怎么回(huí)事(shì)。

　　119出警收费吗 119出警收费标准是多少="f" type="#_x0000_t75">

　　董(dǒng)事(shì)长雇(gù)人拉抬自家股票

　　多人合(hé)谋(móu)操纵股价

　　根据(jù)证监会行政处罚决定(dìng)书披露(lù)的信(xìn)息，新(xīn)美(měi)星董事长、法定代表人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人何(hé)德平(píng)和他的妻子黄秀芳(fāng)当时向时任独墅湖文化传(chuán)播有(yǒu)限(xiàn)公司董事长蒋(jiǎng)维，提供保证金约(yuē)3200万(wàn)元，这些钱部分来自他们所(suǒ)掌(zhǎng)控的上海海得泽广投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新(xīn)美星”所得。

　　他们提供资金的(de)目的是，委托(tuō)蒋维对(duì)“新美星”进行(xíng)“市值管(guǎn)理”，维持、抬高“新美星”股价(jià)，以(yǐ)便何德平所持“新美星(xīng)”限(xiàn)售股于2019年4月26日解(jiě)禁后能(néng)够获(huò)得好(hǎo)的回报(bào)。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证(zhèng)金(jīn)后，即开始利用控制的证券账户并(bìng)联合其他市(shì)场资金在(zài)二级市场买入并交(jiāo)易“新美(měi)星(xīng)”，且在(zài)后(hòu)续操作中向黄(huáng)秀芳反馈其操作(zuò)情况。

　　据了解(jiě)，这场操纵股(gǔ)价，蒋维(wéi)还找了两(liǎng)个帮手共(gòng)同合谋。他(tā)经人介绍(shào)认识并联(lián)合毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武控制(zhì)各自筹得的证券(quàn)账户、资(zī)金开始与蒋(jiǎng)维共同交易(yì)“新美星”；在此(cǐ)期间，主(zhǔ)要(yào)由蒋维与毛明土(tǔ)联系(xì)，传递(dì)、沟通各自操盘情况，以利于两方交易决策，更好(hǎo)地共同抬高“新美星”股(gǔ)价。

　　根(gēn)据监管披(pī)露(lù)的信息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛(máo)明土、李(lǐ)传武控制“俞某(mǒu)华(huá)”等35个证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日，“新美(měi)星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离(lí)同期创业(yè)板综指26.09个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数25.95个百分(fēn)点(diǎn)。账户组累计(jì)买入4583.44万(wàn)股，买入成(chéng)交金(jīn)额5.82亿元，对应卖出(chū)4669.04万(wàn)股，卖出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)合谋，利用(yòng)资金优势、持(chí)股优势，连续(xù)集中交易“新美星(xīng)”，影响股票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户(hù)拉抬股价、集中出货(huò)

　　违(wéi)法获(huò)利(lì)近4800万元

　　我们具体来看(kàn)看，蒋维联合毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武，控制(zhì)35个证券账(zhàng)户(hù)（简(jiǎn)称账户组），是怎么拉高“新美星”股(gǔ)价，然后出货，违法(fǎ)获利的。

　　总体来看，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日(rì)，账户组连续集(jí)中交易(yì)“新美(měi)星”，申买(mǎi)量占(zhàn)市场申买量比(bǐ)例超20％的(de)交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场(chǎng)申卖量比(bǐ)例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰(fēng)值达到(dào)37.66％。账户组持(chí)股(gǔ)总数占总(zǒng)股本比(bǐ)例(lì)自(zì)2019年3月5日开始(shǐ)超(chāo)过5％，持(chí)续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持流通(tōng)股达到峰(fēng)值，占流通股本的比(bǐ)例24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账(zhàng)户组具备(bèi)资金优势和持(chí)股(gǔ)优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开(kāi)始，账(zhàng)户组持续大量买入“新美星”，当日申(shēn)买排名第一，竞价买入成交排名(míng)第一，至(zhì)2019年2月(yuè)28日期(qī)末(mò)持股量为(wèi)期初(chū)持股量38.71倍，持股量显著增加。在此(cǐ)期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏(piān)离(lí)同期(qī)创业板综指(zhǐ)3.33个(gè)百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行(xíng)业指(zhǐ)数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　119出警收费吗 119出警收费标准是多少第二阶段，2019年3月(yuè)1日至(zhì)2019年4月3日(rì)，账户组集中拉抬“新美星(xīng)”，期末(mò)持股量较期初增加124.23％，持股(gǔ)量(liàng)涨幅较大。

　　其中，账(zhàng)户组有两段典(diǎn)型的拉(lā)抬期间(jiān)：2019年3月1日(rì)至3月6日，以不(bù)低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户(hù)组(zǔ)同期申买量68.11％，对应成交股数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市价(jià)申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量(liàng)41.33％，对应(yīng)成交股数(shù)（不(bù)含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期市场成交(jiāo)量(liàng)22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月(yuè)3日期间，“新美星”股价(jià)累计(jì)上涨36.46％，偏离同期创(chuàng)业板综指21.32个百分点，偏离同期行(xíng)业(yè)指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出(chū)“新(xīn)美星”。在(zài)此期间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价(jià)下(xià)跌13.36％，偏离同期(qī)创业(yè)板(bǎn)综指1.55个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数(shù)1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案账户组还多(duō)次(cì)实施盘中拉(lā)抬和对倒，并(bìng)反向卖出获利的行为。经测算，扣除佣金和(hé)相关税(shuì)费，账户(hù)组盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是(shì)委托理财、而非操纵股价(jià)

　　119出警收费吗 119出警收费标准是多少ong>证(zhèng)监会不予采纳(nà)，罚(fá)没近(jìn)亿元

　　关于操纵(zòng)股价(jià)，何德平、黄秀芳及其代理人提出(chū)多(duō)点申诉意(yì)见，请求不予处罚(fá)：

　　第(dì)一，没有操(cāo)纵动(dòng)机(jī)。

　　第(dì)二，在案证据不足以证明蒋维受何(hé)德(dé)平或黄秀芳委托，联合他人操纵股价，一(yī)是“市值(zhí)管理”不等同于“操(cāo)纵证券市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维系委托理财关(guān)系(xì)，而非操纵股(gǔ)价；三(sān)是蒋维没有将其与毛明土、李传武等人讨论(lùn)交(jiāo)易新美星(xīng)的情况告(gào)知黄秀芳或何德平，涉(shè)案股东名册并非黄秀芳(fāng)向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有(yǒu)向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)过(guò)股东名册；四是蒋维没有(yǒu)与毛明土、李传武(wǔ)就各自账(zhàng)户交易新美星的盈亏(kuī)分配进行约定；五是蒋(jiǎng)维账户组利益与何德平、黄秀芳利益并不(bù)一(yī)致，何(hé)德平(píng)、黄秀(xiù)芳不能控制蒋维(wéi)账户组，蒋(jiǎng)维(wéi)获得黄秀芳资金(jīn)后(hòu)部分用(yòng)于偿还债务(wù)，部分用于(yú)非(fēi)法活动(dòng)，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应对毛明土账(zhàng)户组(zǔ)、李传武账户组交易行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分账户不受(shòu)蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武(wǔ)控(kòng)制。

　　第五(wǔ)，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录的合法性及真实性(xìng)。

　　第六，何德平(píng)对黄秀芳(fāng)向蒋维提供款项不知情、未参与，且何德平与(yǔ)黄(huáng)秀芳系独立法律(lǜ)主体，即便夫(fū)妻或(huò)一(yī)致行动人(rén)中一(yī)方存在不当行为，不应推定或(huò)认定另(lìng)一(yī)方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武，及他们的代理人也(yě)就是否合(hé)谋、部分(fēn)账户的控制关系、委托理财关系等提(tí)出了申(shēn)诉(sù)意见。

　　对此，证(zhèng)监会(huì)回(huí)应(yīng)，经复核，对(duì)当事(shì)人(rén)及其代理人的主要陈述意见不予采纳。

　　证监会表示，本案(àn)为多(duō)个主体参与、多(duō)个环(huán)节实(shí)施、环(huán)环相(xiāng)扣、锁链式(shì)的上下游衔接、合作(zuò)，共同完成(chéng)的操纵行为。在案证据可以证明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证金(jīn)，委托其通过二级市场交易影(yǐng)响(xiǎng)新美星股(gǔ)价，蒋维会(huì)向黄秀(xiù)芳反馈交易情况(kuàng)；何德(dé)平(píng)知悉并(bìng)参与了本(běn)案行为(wèi)；上述行(xíng)为(wèi)的实质是操(cāo)纵(zòng)股价，并非(fēi)合法(fǎ)理财。在案(àn)证据(jù)可以证明(míng)，蒋维、毛明土、李传武有(yǒu)共同(tóng)影响“新美星”股价的(de)意图和目标，共同(tóng)商议(yì)、谋划(huà)操(cāo)盘、拉(lā)抬股(gǔ)价(jià)，并且采取了联(lián)合影响(xiǎng)股价的行动，属于(yú)共同操纵行为(wèi)。

　　关于违(wéi)法期(qī)间和责任承(chéng)担，证(zhèng)监会(huì)表(biǎo)示(shì)，由于2018年9月26日(rì)至2019年2月(yuè)14日期(qī)间蒋维控制的账户(hù)交(jiāo)易“新美星”客观上为后(hòu)续(xù)的合谋(móu)操纵(zòng)起(qǐ)到一(yī)定(dìng)程度锁仓的作用，并且根(gēn)据蒋(jiǎng)维笔录(lù)，毛明土知道蒋(jiǎng)维和上市(shì)公司(sī)的合作，知道蒋(jiǎng)维已经有一定底仓，才愿(yuàn)意买入“新美(měi)星”，因此毛明土和李(lǐ)传(chuán)武的违法(fǎ)期间与(yǔ)蒋维、黄秀芳(fāng)、何(hé)德平(píng)一致。在此基础上，在(zài)认(rèn)定及处罚时将合谋各方(fāng)视为一个(gè)整体，不(bù)区别对待各方账(zhàng)户组。

　　证(zhèng)监会(huì)认为(wèi)，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上述行为(wèi)违反了2005年《证券法》第七十七条(tiáo)第一(yī)项规定(dìng)，构成2005年《证券(quàn)法》第二(èr)百零三条所述的操纵证券市场(chǎng)行为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监(jiān)会决定：就操纵证券市场行为(wèi)，对何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武没(méi)收违法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何(hé)德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别(bié)罚款597.94万(wàn)元(yuán)。

　　董事长信息披露违(wéi)法

　　被(bèi)予以(yǐ)警告并罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关于何德平信息披露违法的相关(guān)情况，行政处罚决定书披露，在(zài)新美星2016年4月上市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)夫(fū)妇持有公司80万股股份，占新美星上市时总股本的1％。上(shàng)市(shì)后，该部(bù)分股票继(jì)续由海得泽(zé)广代持(chí)，海得泽广自(zì)2017年12月19日开(kāi)始减持“新美星”股票，至2018年(nián)12月27日(rì)减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳及其代理人(rén)提出：第(dì)一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不存在代持，涉案股(gǔ)份系海得泽(zé)广为兰某代(dài)持，股份(fèn)减持决策由海得泽(zé)广和兰某作(zuò)出，海得泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系兰(lán)某向黄秀芳归还借(jiè)款本息。第二(èr)，涉案股份仅为(wèi)1％，不具(jù)有重大(dà)性，不对投(tóu)资者决策产生重大(dà)影响，情节轻微。第(dì)三，即便认定代(dài)持成立，何德平对借款(kuǎn)、还款等事(shì)项，不参与、不知情(qíng)，没有主观过错(cuò)，不(bù)应(yīng)受到处罚。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对(duì)此，证监会回应，根据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问(wèn)笔(bǐ)录、海得泽广交易流(liú)水、资金流水及相关银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶(ǒu)关系，代持资金(jīn)和减持所得系家庭共同(tóng)财产，可以认定(dìng)海(hǎi)得(dé)泽(zé)广代何德平、黄秀芳持有新美(měi)星股票。当(dāng)事人所提相(xiāng)关(guān)理(lǐ)由不具有事(shì)实和法(fǎ)律依据(jù)，不予(yǔ)采纳。

　　证监(jiān)会表示，何德平作(zuò)为上市公(gōng)司实际控制人，未如实(shí)告知上市公司上(shàng)述持股情况，导致新美星在相关公告(gào)中(zhōng)均未披(pī)露(lù)相关情(qíng)况(kuàng)，导致新(xīn)美星违反(fǎn)2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第六十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，何德平的(de)行(xíng)为构(gòu)成2005年《证券法》第一百(bǎi)九十(shí)三条第三款规定的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监会(huì)决定：就(jiù)信息(xī)披露(lù)违(wéi)法行为，对何德平给予(yǔ)警告(gào)，并处以40万元罚款。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 119出警收费吗 119出警收费标准是多少