在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披(鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙