昨(zuó)日晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动的(de)基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音(chū)全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关资源的(de)信息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音到(dào)核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的(de)通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的监管报(bào)告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责(zé)，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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