直(zhí)播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股(美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(qu美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母àn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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