金融(róng)界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作。北向互换通下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资(zī)者通过北向互换(huàn)通(tōng)开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银(yín)行（以下简称(chēng)人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告(gào)，同意(yì)中国外汇(huì)交易中心（全(quán)国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算(suàn)所）和香港场外(wài)结(jié)算有限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作（以手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其他国家和地(dì)区(qū)的境(jìng)外(wài)投资者可通(tōng)过两地基础设施互(hù)联互(hù)通(tōng)参(cān)与内地(dì)银行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备(bèi)工作(zuò)进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可(kě)交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价(jià)、交易及(jí)结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协(xié)议(yì)，并为上海清手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州算所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算业务(wù)的清(qīng)算会员或(huò)该(gāi)类会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并完(wán)成内地银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的(de)境外机构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结(jié)算公司的(de)清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民(mín)银行(xíng)认(rèn)可(kě)的(de)境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司建立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投(tóu)资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州全部境外(wài)投(tóu)资(zī)者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日(rì)不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可根据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监会(huì)和(hé)香港(gǎng)金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会(huì)员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业(yè)务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和(hé)控制(zhì)风(fēng)险，做好投资(zī)者教(jiào)育(yù)和服(fú)务，切实(shí)维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充(chōng)分了(le)解两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的(de)差异，评(píng)估和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的(de)投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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