科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系alt="刚刚公告：重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系