近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银(yín)行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(pp7塑料杯能不能装开水wèi)开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　pp7塑料杯能不能装开水交易商协会的(de)监管(guǎn)力(lì)度在(zài)近期持续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多家机(jī)构存在(zài)债(zhài)券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速(sù)度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行(xíng)定(dìng)价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的(de)还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报(bào)的(de)原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具(jù)未(wèi)按照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任pp7塑料杯能不能装开水意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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