在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以最(云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖zuì)大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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