科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知(引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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