直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都中国欠别国钱吗天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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