直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并中国飞机事故率是多少非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数中国飞机事故率是多少(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若中国飞机事故率是多少文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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