零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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