近期交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司(sī)债务(wù)融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房(fáng)地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构涉(shè)及(jí)债券业务(wù)违规被点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大(dà)连(lián)银行等(děng)多家机(jī)构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关(guān)公告称，交易(yì)商协(xié)会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律调查的还有(yǒu)撒贝宁个人资料简历='color: #ff0000; line-height: 24px;'>撒贝宁个人资料简历ht: 24px;'>撒贝宁个人资料简历光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发(fā)行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师(shī)事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价包销多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，影响了(le)市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严(yán)要求(qiú)，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业(yè)银行特别是(shì)国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实维护(hù)好行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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