科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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