科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗(nián)4月3日披铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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