昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市(shì)场的(de)不断发展，主机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语(shàn)的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住(zhù)环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合(hé)理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基本(běn)原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资(zī)源的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证券期货(huò)经(jīng)营机构能(néng)够(gòu)保障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求(qiú)等方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息(xī)系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中不履行(xíng)职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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