近(jìn)期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)对(duì)建设银行启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融(róng)机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)钟南山为什么被说成钟百亿站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网(wǎng)发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务(wù)违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协(xié)会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行(xíng)等多家机构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参(cān)与(yǔ)债券代(dài)持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和钟南山为什么被说成钟百亿(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规(guī)收取(qǔ)发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调(diào)查(chá)。一(yī)同被(bèi)开展自律调查(chá)的(de)还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和(hé)信用增进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人(rén)的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立(lì)市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场基石(shí)机(jī)构，承担(dān)着提(tí)高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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