科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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