零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致。

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