昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定(一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思路有三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资(zī)源的信息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客(kè)户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(z一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤hèng)监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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